知问原创 | IPC分类号简介及检索中初步确定

专利检索就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。专利文献是一类数量庞大的数据集合，目前全球已有上亿件，且每还以百万级的速度增长。作为集技术信息、法律信息和经济信息于一体的公开文献，专利文献公开了90%以上的技术创信息，进行专利文献检索，对技术研发、专利申请、专利侵权分析和预警等诸多方面均具有重要的作用。专利检索技能是进行专利性检索、防侵权检索、无效检索、专利信息分析检索等的基本功，决定了检索者能否高效、准确地从如此庞大的数据库中检索出所需的目标专利群，是检验检索者的专业检索能力的核心。

一、IPC分类体系简介

目前，世界上对于发明和实用新型专利文献分类体系主要有国际专利分类体系（IPC）、联合专利分类体系（CPC）、日本专利分类体系（FI/F-term）等。各种专利文献分类体系，都是按照一定规则对文献进行分类，以便对文献进行检索。犹如我们日常在京东、天猫、拼多多等购物网站上根据产品种类、品牌、功能、用途、材料等特性进行逐级划分。

其中，IPC分类号是国际通用分类体系，包括7万多个分类条目，涵盖100多个国家和地区，也是我国目前所使用的分类体系，在每篇专利的扉页中体现（如图1-1）；CPC分类号是欧洲专利局（EPO）和美国专利商标局（USPTO）共同开发的分类号，包括25万个分类条目，涵盖45个国家和地区；FI和F-term（FT）分类号是日本特许厅（JPO），分类条目高达37万多个，是目前最详细的分类体系。

CPC和FI/ F-term是在IPC基础上细分得到，具有更多的分类条目，但是使用范围受限，CPC只能在欧洲和美国使用，FI/ F-term则只能在日本使用，相比之下，IPC使用更加广泛。而如果希望专门检索日本、欧洲或美国的专利文献时，或者目标技术在该国处于最领先水平，相应地首选CPC和FI/ F-term进行检索将更有优势。因此，掌握IPC分类号使用方法是其他分类体系使用的基础，也是检索专业人员必备的技能之一。

图1-1 专利扉页信息

二、IPC分类号组成结构

IPC是一种等级分类系统，按等级递降顺序进行划分。一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成（图2-1），各等级分别由类号和类名构成，较低等级的内容是所述较高等级内容的细分，例如A01B1/16（图2-2）表示为：在农业或林业的整地中使用的手动拔草工具。

图2-1 IPC分类号组成

图2-2 分类号示例IPC分类表

由世界知识产权组织（WIPO）发布，官方语言为英文和法文，最新版本可在其官方网站（https://www.wipo.int/classifications/ipc）获取，同时，可登录国家知识产权局（http://www.cnipa.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/bzyfl/index.htm）获取中文版。当然，一般常用的检索网站上也可以查找相应的IPC分类表，更新速度上可能有所延迟。

分类是为了便于检索，分类时把同样的技术主题归在统一分类位置上，一般采用整体分类、功能分类和应用分类。理想状态下是相同的技术主题均能够分在同一个类别中，但现实却很难做到，因为不同分类体系之间、不同国家同种分类体系或者同一国家相同分类体系，由于不同国家分类标准差别、语言障碍、不同分类人员对专利文献技术内容的理解带有一定的主观性，很难达到分类的高度统一，一般同一国家分类相对好些，不过总体上还是相对较为一致，尤其是随着现代计算机检索水平发展，此种状况得到不断的改善。此种情况也给检索者全面、准确地确定分类号位置增加难度。

分类表中，除了小类、大组、小组的类名影响分类位置范围外，附注和参见也尤为重要，往往对全面、准确找到分类位置起到至关重要的作用。前者以“附注”字样出现在分类表中，定义或解释一些特定词汇、短语或分类位置的范围，或者指明怎样将技术主题进行分类，例如，B09B的附注2：“固体废物”包括虽然含有液体，但实际上仍按固体来对待的那种废物。后者以“（）”出现在大（小）类、大（小）组的类名，或附注中，包括一个涉及分类表另一位置的短语，用来指出技术主题包含在分类表另外的一个或几个位置上，其分为限制参见和非限定参见，具有指引作用，例如：A41G1/00人造花、水果、叶子或树（人造圣诞树入A47G33/06），将具有特殊宗教纪念作用的人造圣诞树列入A47G33/06，而从A41G1/00表示一般装饰作用的人造花、水果、叶子或树中排除。当然，分类表中还规定了一些原则和规则，包括优先原则、最先位置规则和最后位置规则，也影响分类位置确定，此处不再赘述，有兴趣的朋友可以深入研究下。

因此，了解专利分类号的组成结构、分类原则和规则，对于全面、高效、准确地确定分类位置至关重要。在实际专利检索中，准确确定该检索的IPC分类号是应用IPC检索的关键。

三、IPC分类号在检索中的初步确定

在实际的检索过程中，使用IPC分类号检索得到的目标专利群数量一般较多，噪音较大，可读性较差，往往需要结合关键词以及其他申请信息、技术信息进行逻辑运算，以命中合适数量的目标专利文献。当然，分类号相比关键词具有其独特的特点，其不依赖语种、可同时表达几个检索要素和体现技术间关联性，采用分类号初步检索可以极大缩小检索范围，为进一步检索提供基础。常用分类号初步确定的方式主要包括直接查阅分类表、分类表索引查询、统计分析及追踪查找。下面以如下简单案例来说明以不同查找方式，来初步获得IPC分类号的使用方法和特点。

【案例】：花盆（图3-1）

技术构思：可分层的花盆

技术方案：贮水花盆，包括盆体（1），盆体（1）内部具有夹层（2），夹层（2）上、下分别具有上空腔（3）和下空腔（4），夹层（2）上具有连通上空腔（3）和下空腔（4）的通道（21）。

解决的技术问题：防止浇水过多使花的根部腐烂。

图3-1 花盆案例

1. 直接查阅分类表方式

直接查阅分类表确定待检索技术主题的IPC分类号，是最直接、最基础的方法，简单粗暴。一般采用逐级确定的方式，先明确检索的技术主题，浏览IPC分类表寻找最接近的部和大类，再结合技术手段逐步确定小类和组。

本案例中，技术主题是农业中栽培使用的花盆，涉及园艺方面，采用的技术手段是夹层将花盆内部分为上下空腔，以及夹层带有通道。查询分类表，首先基于认识判断确定技术主题的部和大类属于F01（农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼）；进一步浏览F01下的小类，确定小类为A01G，其定义为：

A01G园艺；蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林业；浇水（水果、蔬菜、啤酒花等类植物的采摘入A01D46/00；繁殖单细胞藻类入C12N1/12）。

进一步确定大组，结合小类索引，逐级浏览分类表，可以初步确定技术主题的分类号属于A01G 9/00、A01G27/00。一般分类号确定到大组，已经能够满足大部分检索需求，确定到小组一般是分类员为专利文件具体分类时给出。当然，我们可以进一步浏览该大组下的小组，确定可能属于的小组有A01G 9/02、A01G 27/02-06。分类表中具体位置如下：

图3-2 分类号位置

专利代理师在实际检索中，一般很少直接查阅分类表确定分类号，一方面分类表的复杂性，很难全面了解，另一方面，实际中技术方案往往较为复杂，可能涉及多个领域、多个主题、方案技术特征较多，从而导致确定分类号费时费力，且难以全面、准确。审查员或者企业知产部门可能使用的相对较多，主要针对的技术领域确定，对该领域技术较为熟悉，只需了解分类表特定分类位置即可。虽然查阅分类表一般不直接使用，但它是其他检索方式的基础，使用其他任何方式确定分类号，都需要直接或间接查询分类表，以最终核实分类位置的准确性。

2. 分类表索引查询方式

除了直接查阅分类，随着计算机网络技术发展，出现很多网络工具间接辅助查询IPC分类号，典型的就是国家知识产权局官网（http://pss-system.cnipa.gov.cn/sipopublicsearch/patentsearch/tableSearch-showTableSearchIndex.shtml）和WIPO官网的IPC辅助工具，主界面分别如图3-3和3-4所示。他们都可以根据分类号、关键词对分类表进行索引检索，以实现IPC分类号的快速、全面的匹配。

图3-3 国知局IPC辅助工具界面

图3-4 WIPO官网IPC辅助工具界面

以国知局网站为例说明本案例，在中文含义的查询框内输入“花盆”得到如下图4-4检索结果。可以看到分类号类名或说明中带有“花盆”的分类号已全部列出，由前述可知，我们想要的分类号基本已经涵盖在内，再查看列出的各分类号具体含义，最终筛选确定所需的分类号。通过WIPO官网也可以采用同样的方式获得，但需要使用英文词汇。

图4-4 “花盆”检索结果

由此可以看出，分类表索引相比直接查询分类表能够更快的定位相关技术领域分类号，缩小查询范围，但其也存在弊端，即无法精确定位，可能大量无关分类号被纳入，导致噪音较大。另外，分类表索引对检索者要求更高，不仅要对分类表规则熟悉，还需要从具体技术方案中提炼出分类表中所使用的专业术语，不然很可能无法获得较为准确的分类位置。

值得说明的是，WIPO官网提供的索引方式相比国知局官网功能更加丰富，支持关键词的布尔运算（AND/OR/NOT）、通配符（?/*/””/+/-）和模糊匹配（~），增加索引的广度和精度，还具有IPC与CPC和FI的映射功能，为各分类体系之间的转换提供指引作用。

3. 统计分析方式

统计分析是基于分类是将相同技术主题文献集合的思想，以数据统计概率命中分类号的方法，是较为常用确定分类号的方式，也符合检索人员一般的检索思维。本案例中，在检索网站上以“花盆”作为关键词，检索得到结果，在IPC分类号统计结果中可以看到对分类号不同层级进行了统计，例如在大组中A01G9/00、A01G27/00占据了前两位，再查找具体分类号含义，恰好正是我们所需要的分类位置，最后结合小组统计和分类查询，最终确定分类号。

图4-5 分类号统计检索结果

统计分析的方式往往也不能一次性就定位到所需分类号，或者定位到的分类号并非排在前几位，还需要根据具体技术方案和检索经验综合判断，以缩短统计筛查时间。实际检索中，除了关键词统计分析，往往还结合发明主题、申请人等信息综合考虑，像本示例如此简单的不多见。

4. 追踪查找方式

追踪查找是基于专利技术之间的关联性，根据具体的专利在申请、审查、复审无效或诉讼中所产生关联关系，追寻专利的背景信息，以力求找到有用的分类号的方法。开拓性发明较为罕见，通常发明创造都是在现有技术基础上为解决特定技术问题而进行的改进。从而实际申请中，申请人专利申请时常引用在先的专利申请，对某项技术也会做多层次多方位布局，审查过程中审查员也会引用相关在先申请评判在后申请的新创性等。基于此，可以对相关技术和关联申请进行追踪，最常见的就是专利及其同族的引证信息（图4-6），由一个点追溯形成一个面，不断接近合适分类号。

图4-6 专利引证信息

实操中，除非目标专利明确具体，可以直接使用追踪查找，往往也不能得到理想结果，多数情况下也是作为其他检索方式的辅助手段，综合使用，不断接近目标。例如，本案例中，可能在A01G9/00、A01G27/00下面并没有合适的目标专利，那么可以在结果中寻找技术较为接近的几件专利，然后使用追踪查找，获得有关联的其他分类号，再进一步深入查找定位。充分利用关联申请间的特点，配合其他检索策略使用，能够快速而准确地帮助检索者获得和被检索的技术主题相关的分类号。

以上通过一个简单的实例简要说明专利检索过程中IPC分类号初步确定的初步确定，以及它们各自特点和相互之间关系，相对较为浅显，主要给读者以整体感受。专利检索是系统繁杂的过程，需要在实践中不断锤炼打磨，才能灵活使用各种检索方式，针对特定技术方案，快速准确地锁定目标分类号位置。

专利检索与咨询事业部简介：专利检索与咨询事业部依托瑞途知问律所联盟组建，拥有国内顶尖专利检索和知识产权法律服务人才，其中包括全国专利信息实务人才5名，江苏省知识产权领军人才及骨干人才8名；同时依托40余名资深专利代理师，深入生物医药、化工环保、新材料、机械智能制造以及软件通信等行业细分领域，为企业提供查新检索、专利无效检索、竞争对手分析、专利预警分析、自由实施尽职调查（FTO）和知识产权尽职调查等定制化专利检索咨询服务。团队主要成员曾完成“久保田农业机械专利无效检索”、“智能黑板系列专利无效检索”、“某智能制造企业IPO专利竞争策略规划”、“CAR-T细胞免疫疗法产业专利分析”、“某电气开关柜德国自由实施检索”、“某新化学实体药物知识产权尽职调查”等重大检索项目。